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十億元大案執(zhí)行記
2023年05月31日 08:43 來源:人民法院報 關(guān)燈

4.16億股上市公司股票、9個利益關(guān)聯(lián)方、歷時485天、到位9.72億元、兩封感謝信,這些數(shù)字,是山東省東營市中級人民法院成功辦結(jié)一起重大執(zhí)行案件的關(guān)鍵詞,案件的圓滿執(zhí)結(jié)體現(xiàn)了該院在執(zhí)行工作中堅持“能動司法”和“守正創(chuàng)新”,善于運用系統(tǒng)思維解決重大案件和化解復(fù)雜矛盾的水平。

全面了解案件的由來,掌握案件背景情況

2021年臨近年底的一天,書記員急匆匆跑來找執(zhí)行法官楊敬栓說:“最近又收了兩個案件,執(zhí)行依據(jù)不是法院判決,也不是仲裁裁決,執(zhí)行依據(jù)都將近有兩百頁?!?/p>

看著書記員著急的樣子,又看到兩個案件的卷宗比一般案件厚多了,且執(zhí)行依據(jù)是公證處出具的執(zhí)行證書,楊敬栓也感覺案件比較特殊,這種特殊性預(yù)示著案情可能會比較復(fù)雜,其壓力可想而知。

楊敬栓沒有退縮,經(jīng)過認真閱卷,他發(fā)現(xiàn)兩個案件的當(dāng)事人雖僅有三方,但涉及利害關(guān)系人較多,利益關(guān)系復(fù)雜矛盾。要妥善處理該案,必須摸清案情。為此,楊敬栓通過電話、郵件、微信等方式,與申請執(zhí)行人、公證處溝通近百次,終于畫出了案件的“思維導(dǎo)圖”,理清了各方之間的利益關(guān)系。

原來,2016年7月,浙商銀行與深圳某合伙企業(yè)分別出資8.234億元、4.5374億元,設(shè)立了兩個資管項目,并成立兩家合伙企業(yè)(即本案的被執(zhí)行人)以實施兩項目。上述資金,通過一系列資本交易和項目置換,兩被執(zhí)行人獲得了一個能源類上市公司4.16億股股票。浙商銀行為了資金的安全,要求兩被執(zhí)行人將股票作了質(zhì)押擔(dān)保。

圍繞上述項目,還涉及深圳某合伙企業(yè)劣后受益權(quán),浙江某資本管理公司管理受益權(quán),王某債權(quán)回購責(zé)任,深圳市某投資發(fā)展有限公司、山東某鋼結(jié)構(gòu)有限公司、盧某擔(dān)保責(zé)任等。加上該案的三方當(dāng)事人,各方之間利益彼長則此消,處于“零和博弈”的狀態(tài)。

妥善處理各方訴求,平穩(wěn)推進處置進程

由于涉案標的額較大、矛盾沖突尖銳,圍繞如何處置、何時處置這4.16億股股票,各方展開了博弈。

收案后不久,楊敬栓接到了一個電話:“我們要求東營中院暫停股票的處置,否則將向有關(guān)方面反映?!?/p>

后來,東營中院又收到了多份要求停止處置的請求書、異議書,理由五花八門,甚至前后矛盾,阻撓意圖十分明顯。面對干擾,楊敬栓沒有置之不理,而是多次耐心溝通,最終各方均撤回了異議,并希望選擇合適的處置和處置時機,照顧其合理訴求。

由于待處置股票數(shù)量多,投機收益巨大,一些案外人打著有關(guān)監(jiān)管部門的旗號施壓,試圖影響辦案進程和股票處置方式。面對這些糾纏,楊敬栓同樣沒有置之不理,而是積極溝通,將這些人員和機構(gòu)視為潛在買受人,推廣待處置股票以提高成交率和溢價率。

合理確定處置方式,擇機選擇處置時機

當(dāng)要處置股票時,接受委托的證券公司人員劉某又反饋說:“處置這些股票大概需要兩年時間,且可能會造成這家上市公司股價大幅震蕩,影響其正常經(jīng)營?!?/p>

原來,兩案被執(zhí)行人實際控制人為一家企業(yè),為關(guān)聯(lián)交易方,4.16億股超過了該上市公司總股本的5%,屬于大股東;另外,兩被執(zhí)行人持有的股票,系通過資本和項目運作得到,其屬于特定股東,故90天內(nèi)拋售數(shù)量不得超過1%,處置4.16億股需要近兩年時間。

另外,該上市公司為能源類企業(yè),主要業(yè)務(wù)為石油及天然氣勘探、開采、銷售,進出口原油,其股票價格隨著國際油價波動較大。

為此,楊敬栓認真研究了股票交易規(guī)則,專程到該股票券商和證券登記結(jié)算機構(gòu)了解股票交易、處置和過戶的要求,制定了處置方案。

楊敬栓向執(zhí)行局領(lǐng)導(dǎo)匯報建議,不采取常規(guī)的股票二級市場集中交易和定向轉(zhuǎn)讓的方式,而是以大宗交易方式在網(wǎng)絡(luò)平臺公開拍賣。該方式可以降低對上市公司和股市的影響,處置周期較短,但需要協(xié)調(diào)證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理過戶、解除質(zhì)押、交易稅費、上市公司披露等,工作量較大。

楊敬栓說:“只要能妥善處理案件,減少對股市和上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營影響,最大化各方利益,麻煩一點不要緊?!?/p>

最終,執(zhí)行局同意了楊敬栓建議的處置方案,并將4.16億股股票分成了三個“包”,在網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺拍賣,考慮到潛在買家的資金和股票市場的影響,三個“包”錯峰處置,最終所有股票均一拍成交。

收到款項后,浙商銀行給東營市委和市政府寫來了感謝信,信中說:“在案件承辦過程中,東營市中級人民法院始終秉持高度負責(zé)精神和司法為民原則,全力依法維護各方當(dāng)事人的合法權(quán)益,科學(xué)設(shè)計拍賣方式,合理確定拍賣時間,充分彰顯了大局觀念?!?/p>

在對該案進行總結(jié)時,東營中院執(zhí)行局局長解旭明說:“該案順利執(zhí)結(jié),實現(xiàn)了申請執(zhí)行人的權(quán)益,維護了金融安全,也為大宗上市證券的處置積累了經(jīng)驗。近年來,東營法院在執(zhí)行工作中堅持主動作為,不僅考慮案件當(dāng)事人的利益,還關(guān)注案件可能對其他主體和經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生的影響,統(tǒng)籌兼顧各方利益。今后,東營法院將在執(zhí)行工作中始終貫徹能動司法理念,緊緊圍繞黨和國家中心任務(wù)辦理好每一個案件,努力實現(xiàn)執(zhí)行工作的法律效果和社會效果的統(tǒng)一。”(劉新宇)

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編輯:方琳
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