本報訊 “企業(yè)經(jīng)營情況如何?合規(guī)制度有沒有繼續(xù)落實?是否遇到什么法律問題?”日前,浙江省樂清市人民法院承辦法官對一家涉案企業(yè)進行回訪時,向該企業(yè)法定代表人田某詢問道。
田某經(jīng)營著一家化工公司,公司經(jīng)營期間為他人虛開增值稅專用發(fā)票,稅額70萬余元。2022年2月,檢察機關(guān)以涉嫌虛開增值稅專用發(fā)票罪向法院提起公訴。在案件審理過程中,法官了解到該公司擁有新產(chǎn)品發(fā)明專利和實用新型專利36項,曾被授予“國家高新技術(shù)企業(yè)”“浙江省高新技術(shù)企業(yè)”“浙江省著名商標(biāo)”等榮譽,公司發(fā)展前景和實力較好。
“直接判處刑罰很可能導(dǎo)致公司生產(chǎn)經(jīng)營停滯,上百名員工也面臨失業(yè)風(fēng)險?!卑讣修k法官認為,辦案不能一判了之,只有能動履職,幫助企業(yè)回歸合規(guī)合法經(jīng)營的正確道路,才能防止案子辦了、企業(yè)垮了。
很快,法院以“企業(yè)自我合規(guī)整改+行業(yè)組織合規(guī)監(jiān)督+司法局合規(guī)監(jiān)督”的方式,對該公司啟動涉企合規(guī)整改。
2022年7月,公司提交了企業(yè)合規(guī)承諾、合規(guī)計劃。因公司住所地在溫州市鹿城區(qū),故鹿城區(qū)工商業(yè)聯(lián)合會出具書面意見,同意對該公司合規(guī)建設(shè)進行評估監(jiān)督。
在此基礎(chǔ)上,法院結(jié)合被告單位某化工公司、被告人田某具體犯罪情形、從輕從寬情節(jié)及企業(yè)合規(guī)建設(shè)開展情況,決定從輕處罰,對被告單位某化工公司判處罰金、對被告人田某適用緩刑。同時,樂清法院聯(lián)合鹿城區(qū)司法局將涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)作為社區(qū)矯正的內(nèi)容,由區(qū)司法局對企業(yè)后續(xù)合規(guī)建設(shè)跟進監(jiān)督,緩刑考驗期內(nèi),公司需每年書面反饋企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況。
這一案例是溫州法院積極參與、探索涉案企業(yè)合規(guī)改革的首次試水。
今年4月11日,溫州市中級人民法院、溫州市人民檢察院召開法檢聯(lián)席會議。會上,法檢共同簽署為期三年的《關(guān)于共同推進企業(yè)合規(guī)服務(wù)的合作框架協(xié)議》,合力推進涉案企業(yè)合規(guī)改革工作。根據(jù)該協(xié)議,兩家單位將聯(lián)合出臺《溫州市企業(yè)合規(guī)指引》《關(guān)于辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件的指導(dǎo)意見》等文件,持續(xù)強化法檢在合規(guī)案件辦理中的配合銜接,細化規(guī)定銜接程序、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)成果確認等事項,構(gòu)建全流程合規(guī)合作工作格局。
“這一舉措有利于法檢兩家在實際辦案中積累更多溫州經(jīng)驗,為推動企業(yè)合規(guī)立法完善、企業(yè)合規(guī)司法制度建立貢獻智慧?!睖刂葜性狐h組書記、院長蔣衛(wèi)宇表示。
與此同時,溫州法院還以“司法建議”助推“個案合規(guī)”轉(zhuǎn)向“行業(yè)治理”,以企業(yè)合規(guī)做實對企業(yè)的依法保護。
據(jù)統(tǒng)計分析,近年來,溫州地區(qū)假冒注冊商標(biāo)罪,非法制造、銷售非法制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識罪,銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪,這三類案件合計占知識產(chǎn)權(quán)刑事案件總數(shù)一半以上,而從發(fā)案的原因看,系部分企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識和法律意識不強,片面追求生產(chǎn)效益和經(jīng)濟利益,進而擾亂了正常的市場競爭環(huán)境。
針對審判實踐中發(fā)現(xiàn)的問題,溫州知識產(chǎn)權(quán)法庭對此類案件中凸顯的行政管理部門、企業(yè)在合規(guī)經(jīng)營方面存在的問題等,及時進行研判分析,并發(fā)送司法建議。
“非常感謝法院的司法建議,法院通過具體案例分析,給我們提出相應(yīng)風(fēng)險防控法律意見,讓我們深刻體會到合規(guī)經(jīng)營才是企業(yè)立身之本?!币患移涔驹谑盏椒ㄔ旱乃痉ńㄗh后感嘆道。(黃瑞琦)
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