人民網(wǎng)北京4月11日電 (記者王震)據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,4月10日,證監(jiān)會公布2023年法治政府建設情況。2023年,證監(jiān)會嚴格按照《法治政府建設實施綱要(2021-2025年)》要求,堅持穩(wěn)中求進的工作總基調(diào),持續(xù)加強資本市場法治政府建設。
一、推動股票發(fā)行注冊制走深走實,進一步夯實資本市場基礎法律制度
一是推動股票發(fā)行注冊制走深走實。2023年2月17日,全面實行股票發(fā)行注冊制相關制度規(guī)則正式發(fā)布實施。全面注冊制改革落地以來,相關制度安排運轉(zhuǎn)總體平穩(wěn)有序,事前事中事后全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管執(zhí)法得到進一步加強,資本市場服務實體經(jīng)濟和科技創(chuàng)新的質(zhì)效不斷增強。
二是強化資本市場基礎法律制度建設。全國人大常委會審議通過修訂后的新《公司法》。國務院審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理條例》。繼續(xù)推進《企業(yè)破產(chǎn)法》《金融穩(wěn)定法》《上市公司監(jiān)督管理條例》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)和司法解釋的制定、修訂工作。
三是完善資本市場重要制度規(guī)則。全年出臺規(guī)章20件、規(guī)范性文件64件。其中,制定《上市公司獨立董事管理辦法》,推動形成更加科學的獨立董事制度體系;修訂《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》,將企業(yè)債券總體納入公司債券監(jiān)管框架;修訂《期貨交易所管理辦法》,進一步夯實期貨交易所監(jiān)管的制度基礎;修訂《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,引導證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務提升服務實體經(jīng)濟質(zhì)效。
二、深入推進職能轉(zhuǎn)變,切實履行法定職責
一是依法高效履行行政許可職責。全年共接收各類行政許可申請2786件,其中注冊申請794件。發(fā)出補正、受理、反饋、中止審查(注冊)、恢復審查(注冊)、注冊階段問詢函及補充審核等過程性文件共計5386件。全年送達行政許可核準(注冊)決定2924件,終止審查(注冊)決定109件。
二是全面實行行政許可事項清單管理。配合國務院辦公廳完成《法律、行政法規(guī)、國務院決定設定的行政許可事項清單(2023年版)》修訂工作。根據(jù)全面實行股票發(fā)行注冊制改革、企業(yè)債券發(fā)行審核職能劃轉(zhuǎn)等改革部署,動態(tài)更新完善相應行政許可事項實施規(guī)范和辦事指南。做好《市場準入負面清單(2023年版)》實施工作。
三是依法深化市場產(chǎn)品創(chuàng)新。指導交易所修訂《資產(chǎn)支持證券業(yè)務規(guī)則》,進一步規(guī)范審核條件、信息披露要求以及持有人權益保護等內(nèi)容。全年批準注冊15只首發(fā)和擴募公募REITs產(chǎn)品,期貨市場新上市21個期貨期權品種。
三、全面落實“零容忍”要求,堅持依法從嚴治市
一是加強資本市場“零容忍”制度建設。貫徹落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,按照中央金融工作會議關于全面加強金融監(jiān)管,有效防范化解金融風險相關決策部署,推動修訂四部委《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》,“零容忍”打擊證券違法活動工作取得顯著成果。
二是加強大案要案懲治和重點領域執(zhí)法。全年共辦理案件717件,其中重大案件186件。全年作出處罰決定539項,罰沒款金額63.89億元,市場禁入103人次。持續(xù)加大對涉嫌犯罪案件的打擊力度,向公安機關移送涉嫌犯罪案件及通報線索118件。會同公安部、最高人民檢察院組織開展上市公司領域證券違法犯罪案件專項執(zhí)法。
三是針對性改進加強日常監(jiān)管。嚴守注冊底線紅線,對財務基礎薄弱、真實性存疑及存在重大違法違規(guī)的企業(yè),采取重點問詢、現(xiàn)場檢查、底稿核查等措施。加速推進常態(tài)化退市,全年共47家公司退市,其中強制退市44家。退市改革三年來,強制退市數(shù)量超過改革前退市數(shù)量總和。強化審計評估機構備案監(jiān)管,加強年報審計以及會計準則執(zhí)行監(jiān)管。聯(lián)合司法部發(fā)布《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》,持續(xù)做好律師事務所從事證券法律業(yè)務的備案管理和專項檢查。
四、堅持嚴格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法,防范化解資本市場重點領域風險
一是夯實行政執(zhí)法制度基礎,完善稽查執(zhí)法程序。發(fā)布《行政處罰罰沒款執(zhí)行規(guī)則》,為罰沒款執(zhí)行工作提供了全流程、可遵循的工作規(guī)范。完善稽查執(zhí)法程序,統(tǒng)一同類案件的事實認定、法律適用、處罰建議標準,進一步提高調(diào)查工作的規(guī)范化和透明度。統(tǒng)一行政執(zhí)法文書、稽查專用設備、案件溝通接待基本標準,不斷提高規(guī)范化管理水平。
二是加強風險防范,建立健全風險監(jiān)測預警機制。完善風險監(jiān)測指標,常態(tài)化開展現(xiàn)場檢查,實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作機制,發(fā)揮現(xiàn)場檢查對違法違規(guī)風險的預防預警作用。持續(xù)推動上市公司風險化解,加強期貨市場風險防范及應對,防范跨市場風險疊加共振。
三是持續(xù)優(yōu)化完善誠信建設制度機制,推進資本市場誠信約束和激勵。加強資本市場誠信數(shù)據(jù)庫建設,做好誠信信息采集應用工作。截至2023年底,誠信數(shù)據(jù)庫共收錄主體信息111.7萬余條、證券期貨系統(tǒng)誠信信息14.3萬余條。持續(xù)做好證券期貨市場誠信信息公示查詢工作。誠信報告查詢應用總量62.4萬次,其中2023年度7.1萬次。創(chuàng)新開展資本市場活躍主體嚴重失信預警公示,全年發(fā)現(xiàn)并公示嚴重違法失信信息244條。全年向全國公共信用信息平臺推送資本市場違法失信信息50262條,重點對欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、證券服務未勤勉盡責等有關主體強化失信懲戒與信用監(jiān)管協(xié)同。
五、持續(xù)加強權力監(jiān)督制約,促進監(jiān)管權力規(guī)范透明運行
一是持續(xù)推進政務公開,強化社會監(jiān)督。嚴格貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》,及時公開屬于主動公開范圍的政府信息。依申請公開方面,全年嚴格依法辦理政府信息公開申請384件。持續(xù)加強標準公開、程序公開和結果公開,主動接受社會監(jiān)督。
二是堅持加強法制審核,積極開展法律政策宣傳。強化依法監(jiān)管,加強對擬出臺制度文件的合法性審查,進一步統(tǒng)一監(jiān)管標準,規(guī)范監(jiān)管程序,提高監(jiān)管透明度和可預期性。及時就市場各方關注的熱點問題解疑釋惑,全年發(fā)布答記者問14次。全年官網(wǎng)發(fā)布新聞180余條,新媒體新浪微博發(fā)布新聞732條,微信發(fā)布640期。
三是主動接受人大政協(xié)監(jiān)督,不斷提升依法行政水平。切實把辦理全國兩會建議提案與推進資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定工作結合起來,全年共承辦人大代表議案、建議205件及全國政協(xié)委員提案184件。
四是積極接受司法監(jiān)督,強化復議監(jiān)督。加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指導,凝聚系統(tǒng)力量,保障工作成效。全年辦理行政應訴案件556件,行政糾紛得到及時有效的化解。辦理行政復議案件440件,辦結362件,其中維持原行政行為或駁回當事人復議申請324件,撤銷原行政行為4件。
六、健全多元化糾紛解決機制,保護投資者合法權益
一是站穩(wěn)人民立場,積極維護投資者利益。首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟澤達易盛案以訴中調(diào)解結案,7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲案中介機構通過先行賠付程序賠付1.7萬名投資者10.86億元,是新《證券法》修訂后的首單先行賠付實踐。證監(jiān)會首次適用當事人承諾制度維護投資者合法權益,分別與紫晶存儲案四家中介機構簽署承諾認可協(xié)議。
二是充分發(fā)揮證券期貨糾紛多元化解機制功能。全年調(diào)解成功案件3786件,為投資者挽回損失約6.52億元。深化訴調(diào)對接機制建設,累計實現(xiàn)與全國98家人民法院建立訴調(diào)對接合作機制,促進金融司法協(xié)同聯(lián)動。加快信息化建設,在線調(diào)解系統(tǒng)實現(xiàn)與“總對總平臺”和“12386熱線平臺”對接。繼續(xù)貫徹落實《關于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見》,支持中國(深圳)證券仲裁中心高質(zhì)量辦理資本市場仲裁案件。
三是持續(xù)高標準做好投資者權益保護工作。圍繞中小投資者利益“痛點”深入開展持股行權活動,推動提升上市公司質(zhì)量。指導中證中小投資者服務中心現(xiàn)場參加500場A股上市公司2022年度股東大會,現(xiàn)場行使質(zhì)詢權670次,建議權33次,上市公司采納率達99.8%。對1577家上市公司的董監(jiān)事、高管人員開展股東大會規(guī)范性專題培訓,切實督促上市公司提高治理水平。
根據(jù)中央金融工作會議精神,對照強監(jiān)管、防風險、促發(fā)展的工作要求,2023年資本市場法治政府建設工作還存在一些不足,基礎制度有待進一步完善,監(jiān)管執(zhí)法效能需要不斷提升,投資者保護工作也要持續(xù)加強。
2024年,證監(jiān)會將緊緊圍繞高質(zhì)量發(fā)展這個主題,堅持穩(wěn)中求進、以進促穩(wěn)、先立后破,持續(xù)深入推進資本市場法治政府建設。堅持服務實體經(jīng)濟這個著力點,推動股票發(fā)行注冊制走深走實,不斷完善資本市場基礎制度,加強重點領域立法,為依法治市打牢基礎。堅持強監(jiān)管、防風險與促發(fā)展一體推進,把加強監(jiān)管、防范風險作為高質(zhì)量發(fā)展的重要保障,推動資本市場重點領域風險持續(xù)收斂。全面落實依法從嚴打擊證券違法活動的工作要求,堅持監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角,“零容忍”打擊資本市場違法違規(guī)行為,嚴懲欺詐發(fā)行、財務造假等市場亂象,為實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。
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