人民網(wǎng)北京2月23日電 (黃盛)“我們將堅(jiān)持‘一案雙查’,督促、警示‘看門人’切實(shí)歸位盡責(zé)”“對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易行為進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別、嚴(yán)厲打擊”“目前沒有IPO倒查10年的安排”……23日,在證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上,證監(jiān)會(huì)首席檢查官、稽查局局長(zhǎng)李明和證監(jiān)會(huì)首席風(fēng)險(xiǎn)官、發(fā)行司司長(zhǎng)嚴(yán)伯進(jìn),分別就上市公司欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、大股東違規(guī)占用上市公司資金等問題和打擊操縱市揚(yáng)、內(nèi)幕交易的稽查體系,進(jìn)一步提高資本市場(chǎng)違法成本,從源頭提升上市公司質(zhì)量等話題,進(jìn)行了回應(yīng)。
2月23日,證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)。 人民網(wǎng) 黃盛攝
證監(jiān)會(huì)表示,稽查執(zhí)法是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的核心和關(guān)鍵一環(huán),是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益最有力的保障。防范打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行是一個(gè)持續(xù)過程,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)努力,持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法,著力推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量,努力營(yíng)造讓投資者安心、放心的投資環(huán)境。
投入更大人力物力
加大違法行為打擊力度
上市公司欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、大股東違規(guī)占用上市公司資金等問題一直受到市場(chǎng)關(guān)注。
對(duì)此,李明表示,上市公司是資本市場(chǎng)運(yùn)行的邏輯起點(diǎn),資本市場(chǎng)所有產(chǎn)品幾乎都與上市公司相關(guān)。股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的價(jià)值,取決于上市公司的質(zhì)量和未來盈利能力。如果上市公司“說假話”“做假賬”,必然會(huì)嚴(yán)重影響、干擾投資者的價(jià)值判斷和投資決策,市場(chǎng)也就無法有效運(yùn)行,資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展也就無從談起。
“我們將多措并舉,進(jìn)一步加大對(duì)上市公司欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假,以及大股東違規(guī)占用等違法行為的打擊力度?!崩蠲髡f,證監(jiān)會(huì)將持續(xù)投入更大人力、物力,通過年報(bào)審閱、公司歷史數(shù)據(jù)對(duì)比、行業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)比、重大輿情監(jiān)測(cè)、投訴舉報(bào)處置等多元化渠道識(shí)別造假線索,并通過現(xiàn)場(chǎng)檢查核實(shí)驗(yàn)證,進(jìn)一步提升線索發(fā)現(xiàn)能力。
據(jù)介紹,近年來,證監(jiān)會(huì)逐步積累了大量監(jiān)管數(shù)據(jù),在運(yùn)用大數(shù)據(jù)比對(duì)方面也形成了一些成果。接下來,證監(jiān)會(huì)將緊盯上市公司濫用會(huì)計(jì)政策調(diào)節(jié)利潤(rùn)等惡劣行為,不讓造假者“瞞天過?!薄懊苫爝^關(guān)”;注重全流程監(jiān)管執(zhí)法,把好“入口關(guān)”,堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”;暢通“出口端”,對(duì)重大違法企業(yè)堅(jiān)決出清。對(duì)于上市公司實(shí)控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”違規(guī)占用擔(dān)保等“監(jiān)守自盜”行為,也將打好“組合拳”,通過打擊懲處,清查追償、限期整改、移送公安,讓其“人財(cái)兩空”。
此外,對(duì)于證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu),證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持“一案雙查”,督促、警示“看門人”切實(shí)歸位盡責(zé)。
利用多維技術(shù)手段
打擊操縱市揚(yáng)和內(nèi)幕交易 有業(yè)內(nèi)人士表示,操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易會(huì)破壞以價(jià)值投資為導(dǎo)向的市場(chǎng)生態(tài),助長(zhǎng)打探消息、投機(jī)炒作的惡劣風(fēng)氣,干擾投資者價(jià)值判斷,形成了脫離基本面“炒差炒爛”的不良現(xiàn)象,嚴(yán)重影響市場(chǎng)定價(jià)功能發(fā)揮,侵害廣大投資者合法權(quán)益。
2月23日,李明在證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)。 人民網(wǎng) 黃盛攝
對(duì)此,李明表示,證監(jiān)會(huì)將通過全方位監(jiān)控、大數(shù)據(jù)碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術(shù)手段構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系,對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易行為進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別、嚴(yán)厲打擊。
具體來看,在重點(diǎn)懲治“關(guān)鍵少數(shù)”方面,李明認(rèn)為,部分上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高違背忠實(shí)義務(wù),利用其身份職位優(yōu)勢(shì),偷看“底牌”,控制信息披露、炒作熱點(diǎn)、安排股評(píng)、囤積股票、對(duì)倒拉抬、搶先交易,性質(zhì)惡劣、影響極壞,必須予以嚴(yán)懲。證監(jiān)會(huì)對(duì)此將加強(qiáng)信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動(dòng),對(duì)相關(guān)線索進(jìn)行增維拓展分析,持續(xù)精準(zhǔn)高效打擊,讓敢于以身試法的關(guān)鍵少數(shù)受教訓(xùn)、長(zhǎng)記性。
針對(duì)利用新產(chǎn)品、新技術(shù)從事違法違規(guī)行為的新型違法案件,證監(jiān)會(huì)也將及時(shí)打擊,消除監(jiān)管盲區(qū)。李明說,近期出現(xiàn)了部分團(tuán)伙利用遠(yuǎn)程操控軟件隱藏交易痕跡操縱市場(chǎng),為快速賣出而清倉(cāng)式砸盤出貨,牟取巨額非法利益,證監(jiān)會(huì)已配合公安機(jī)關(guān)完成收網(wǎng),后續(xù)將推動(dòng)嚴(yán)肅刑事追責(zé)。
嚴(yán)審擬上市企業(yè)
打擊財(cái)務(wù)造假和欺詐發(fā)行
2月23日,嚴(yán)伯進(jìn)在證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)。 人民網(wǎng) 黃盛攝
近期,有媒體報(bào)道稱,證監(jiān)會(huì)將對(duì)企業(yè)IPO倒查10年。對(duì)此,嚴(yán)伯進(jìn)回應(yīng)說,防范打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行是一個(gè)持續(xù)的過程,目前沒有IPO倒查10年的安排。該說法體現(xiàn)了投資者對(duì)上市公司質(zhì)量的關(guān)心關(guān)注。在發(fā)行上市監(jiān)管工作中,證監(jiān)會(huì)正在持續(xù)加強(qiáng)全鏈條把關(guān),嚴(yán)審重罰財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行,之后也將大幅提高擬上市企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查比例,以上市公司質(zhì)量的提升回應(yīng)投資者的關(guān)切。
嚴(yán)伯進(jìn)認(rèn)為,企業(yè)上市后,財(cái)務(wù)真實(shí)性仍是日常監(jiān)管的重中之重。證監(jiān)會(huì)綜合運(yùn)用定期報(bào)告監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,循環(huán)篩查高風(fēng)險(xiǎn)可疑類公司,發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行的依法立案查處,情節(jié)嚴(yán)重的移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任??梢哉f,無論是在審的擬上市企業(yè),還是已經(jīng)上市的企業(yè),無論是什么時(shí)候上市的企業(yè),都要受到持續(xù)嚴(yán)格監(jiān)管。
“證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)堅(jiān)持以投資者為本,從嚴(yán)審核擬上市企業(yè),對(duì)違法違規(guī)、侵害投資者利益的行為嚴(yán)懲不貸,用監(jiān)管的威懾力讓企業(yè)不敢‘帶病闖關(guān)’,從源頭上提升上市公司質(zhì)量?!?嚴(yán)伯進(jìn)說。
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