人民網(wǎng)北京1月19日電 (黃盛)“注冊(cè)制改革以來(lái),證監(jiān)會(huì)查辦各類(lèi)案件近1900件,向公安移送涉嫌證券期貨犯罪案件近600件,堅(jiān)決查處康美、康得新、紫晶存儲(chǔ)、澤達(dá)易盛等一批大要案?!弊C監(jiān)會(huì)綜合業(yè)務(wù)司主要負(fù)責(zé)人周小舟在19日證監(jiān)會(huì)舉行的新聞發(fā)布會(huì)上表示,證監(jiān)會(huì)建立健全中國(guó)特色證券執(zhí)法司法體制機(jī)制,嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等嚴(yán)重違法行為,向市場(chǎng)傳遞了“零容忍”凈化市場(chǎng)生態(tài)的強(qiáng)烈信號(hào),監(jiān)管震懾力明顯增強(qiáng)。
據(jù)介紹,注冊(cè)制改革以來(lái),證監(jiān)會(huì)始終秉持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的理念,并貫穿于資本市場(chǎng)監(jiān)管的全鏈條各環(huán)節(jié)。
在事前,證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先,強(qiáng)化發(fā)行監(jiān)管,嚴(yán)把IPO入口關(guān)。綜合運(yùn)用輔導(dǎo)驗(yàn)收、審核問(wèn)詢(xún)、多要素校驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、投訴舉報(bào)核查等多種方式,督促發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)切實(shí)提高信息披露質(zhì)量。加強(qiáng)穿透式監(jiān)管,對(duì)IPO申報(bào)企業(yè)的股東核查全覆蓋,嚴(yán)厲打擊違規(guī)代持、以異常價(jià)格突擊入股、利益輸送等行為。進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任,注冊(cè)制改革以來(lái),證監(jiān)會(huì)已對(duì)從事投行業(yè)務(wù)的69家證券公司、381名責(zé)任人采取了監(jiān)管措施,特別是對(duì)問(wèn)題嚴(yán)重的5家證券公司暫停保薦業(yè)務(wù),對(duì)55名從業(yè)人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選,行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)明顯增強(qiáng)。
在事中事后,加強(qiáng)上市公司持續(xù)監(jiān)管,接續(xù)實(shí)施兩輪提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案,深入開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng),集中整治財(cái)務(wù)造假、違規(guī)占用擔(dān)保等突出問(wèn)題,取得積極成效。正在推動(dòng)建立資本市場(chǎng)防假打假綜合懲防體系,持續(xù)加大違法成本。
周小舟表示, 從市場(chǎng)各方反映的情況看,注冊(cè)制改革給資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、生態(tài)、透明度等方面帶來(lái)了全方位、深層次變化,在資本市場(chǎng)改革發(fā)展史上具有重要意義。
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