內(nèi)幕信息是指可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響且尚未公開(kāi)的信息,內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的違法行為。內(nèi)幕交易破壞證券交易公開(kāi)、公平、公正的原則,擾亂證券交易秩序,踐踏市場(chǎng)誠(chéng)信原則,損害投資者利益,社會(huì)危害性嚴(yán)重。任何人、任何方式利用或泄露內(nèi)幕信息,都有可能觸碰法律紅線,構(gòu)成違法犯罪,受到嚴(yán)厲追責(zé)。目前,上市公司并購(gòu)重組是內(nèi)幕交易多發(fā)領(lǐng)域,監(jiān)管部門持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度,防范內(nèi)幕交易行為。
例如,2017年8月份,某上市公司公告收購(gòu)某網(wǎng)絡(luò)技術(shù)公司全部股權(quán),該事項(xiàng)構(gòu)成2005年《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。上述內(nèi)幕信息公開(kāi)前,多名人員實(shí)施內(nèi)幕交易。其中,內(nèi)幕信息知情人徐某作為上市公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人,建議他人買賣該公司股票;內(nèi)幕信息知情人唐某作為參與重組事項(xiàng)的券商工作人員,利用配資資金和24個(gè)配資賬戶買入該公司股票94461.2萬(wàn)元,虧損5251.48萬(wàn)元;尤某、秦某等人通過(guò)徐某獲知內(nèi)幕信息后,分別買入該公司股票399.86萬(wàn)元和5017.89萬(wàn)元,交易均虧損。最終,證監(jiān)會(huì)于2022年5月份作出行政處罰決定,對(duì)上述人員均分別處以60萬(wàn)元頂格罰款,并對(duì)唐某作出10年市場(chǎng)禁入決定。
又如,2020年初,某上市公司擬分拆子公司至科創(chuàng)板上市,該事項(xiàng)屬于2019年《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。上述內(nèi)幕信息公開(kāi)前,上市公司監(jiān)事陳某在因工作原因知悉內(nèi)幕信息后,立即與吳某微信聯(lián)絡(luò)并提供資金160萬(wàn)元,由吳某操作賬戶交易該上市公司股票,交易獲利58.7萬(wàn)元。同時(shí),吳某在與陳某聯(lián)絡(luò)接觸后,利用個(gè)人資金60余萬(wàn)元買入該上市公司股票,交易獲利22.4萬(wàn)元。最終,天津證監(jiān)局于2021年8月份作出行政處罰決定,對(duì)陳某、吳某共同內(nèi)幕交易行為,沒(méi)收違法所得并處以罰款合計(jì)176.3萬(wàn)元罰款,對(duì)吳某個(gè)人內(nèi)幕交易行為,沒(méi)收違法所得并處以罰款合計(jì)44.8萬(wàn)元。
證券市場(chǎng)投資者要擦亮眼睛,樹(shù)立守法意識(shí),堅(jiān)持理性投資,不要輕信所謂“內(nèi)幕信息”,更不要打探、傳播和利用內(nèi)幕信息,要堅(jiān)決抵制內(nèi)幕交易違法行為,共同維護(hù)資本市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正的良好秩序。(天津證監(jiān)局/供稿)
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