央行網(wǎng)站昨日發(fā)布中國人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰信息(蒙銀罰字[2020]第6號-第8號)，中國銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行存在虛報、瞞報金融統(tǒng)計資料;未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務;未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;未按照規(guī)定報送可疑交易報告;占壓財政及預算單位零余額賬戶資金等5宗違法違規(guī)行為，中國人民銀行呼和浩特中心支行對其給予警告，并處罰款76萬元。
藺云時任中國銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行公司金融部總經(jīng)理，對中國銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行呼和浩特中心支行對其罰款1萬元。
李瑞森時任中國銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行內(nèi)控與法律合規(guī)部總經(jīng)理，對中國銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行未按照規(guī)定報送可疑交易報告等違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行呼和浩特中心支行對其罰款2萬元。
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