央行網(wǎng)站昨日發(fā)布中國(guó)人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰信息(蒙銀罰字[2020]第6號(hào)-第8號(hào))，中國(guó)銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行存在虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料;未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告;占?jí)贺?cái)政及預(yù)算單位零余額賬戶資金等5宗違法違規(guī)行為，中國(guó)人民銀行呼和浩特中心支行對(duì)其給予警告，并處罰款76萬(wàn)元。
藺云時(shí)任中國(guó)銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行公司金融部總經(jīng)理，對(duì)中國(guó)銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行呼和浩特中心支行對(duì)其罰款1萬(wàn)元。
李瑞森時(shí)任中國(guó)銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行內(nèi)控與法律合規(guī)部總經(jīng)理，對(duì)中國(guó)銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告等違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行呼和浩特中心支行對(duì)其罰款2萬(wàn)元。
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