2月23日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開春節(jié)后首場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)。會(huì)上,證監(jiān)會(huì)首席檢查官、稽查局局長(zhǎng)李明和首席風(fēng)險(xiǎn)官、發(fā)行司司長(zhǎng)嚴(yán)伯進(jìn)介紹有關(guān)稽查執(zhí)法情況并答記者問,釋放出維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)。
加大違法行為打擊力度
李明表示,如果上市公司“說假話”“做假賬”,必然會(huì)嚴(yán)重影響、干擾投資者的價(jià)值判斷和投資決策,市場(chǎng)也就無法有效運(yùn)行,資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展也就無從談起。
“聚焦提高上市公司質(zhì)量這一目標(biāo),我們將多措并舉,進(jìn)一步加大對(duì)上市公司欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假,以及大股東違規(guī)占用等違法行為的打擊力度?!崩蠲髡f,證監(jiān)會(huì)將持續(xù)投入更大人力、物力,通過年報(bào)審閱、公司歷史數(shù)據(jù)對(duì)比、行業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)比、重大輿情監(jiān)測(cè)、投訴舉報(bào)處置等多元化渠道識(shí)別造假線索,并通過現(xiàn)場(chǎng)檢查核實(shí)驗(yàn)證,進(jìn)一步提升線索發(fā)現(xiàn)能力。
李明表示,證監(jiān)會(huì)將緊盯上市公司濫用會(huì)計(jì)政策調(diào)節(jié)利潤(rùn)等惡劣行為,不讓造假者“瞞天過海”“蒙混過關(guān)”。對(duì)于上市公司實(shí)控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”違規(guī)占用擔(dān)保等“監(jiān)守自盜”行為,將打好“組合拳”,通過打擊懲處,清查追償、限期整改、移送公安,讓其“人財(cái)兩空”;對(duì)于證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu),將堅(jiān)持“一案雙查”,督促、警示“看門人”切實(shí)歸位盡責(zé)。
嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
圍繞打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易,李明表示,一方面,重點(diǎn)懲治關(guān)鍵少數(shù)。部分上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高違背忠實(shí)義務(wù),利用其身份職位優(yōu)勢(shì),偷看“底牌”,控制信息披露、炒作熱點(diǎn)、安排股評(píng)、囤積股票、對(duì)倒拉抬、搶先交易,性質(zhì)惡劣、影響極壞,必須予以嚴(yán)懲。證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動(dòng),對(duì)相關(guān)線索進(jìn)行增維拓展分析,持續(xù)精準(zhǔn)高效打擊,讓敢于以身試法的關(guān)鍵少數(shù)受教訓(xùn)、長(zhǎng)記性。另一方面,緊盯新型違法案件。及時(shí)打擊利用新產(chǎn)品、新技術(shù)從事違法違規(guī)行為,消除監(jiān)管盲區(qū)。
李明說,近期,還出現(xiàn)部分團(tuán)伙利用遠(yuǎn)程操控軟件隱藏交易痕跡操縱市場(chǎng),為快速賣出而清倉(cāng)式砸盤出貨,牟取巨額非法利益,證監(jiān)會(huì)已配合公安機(jī)關(guān)完成收網(wǎng),后續(xù)將推動(dòng)嚴(yán)肅刑事追責(zé)。
加大執(zhí)法力度、豐富懲戒手段
當(dāng)前,部分投資者反映一些案件處罰結(jié)果過輕。李明對(duì)此回應(yīng)稱,從執(zhí)法周期來看,目前還處于新舊證券法的交替適用期。證監(jiān)會(huì)查處的部分案件,違法行為發(fā)生在新證券法實(shí)施前,隨著這類案件的逐步加快處理完畢,今后將會(huì)有更多案件適用新證券法,處罰力度會(huì)越來越大,違法成本只會(huì)越來越高。
李明表示,證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持不枉不縱的法治原則,在法律授權(quán)范圍內(nèi)不斷提高執(zhí)法效率,加大執(zhí)法力度,進(jìn)一步豐富懲戒手段和方式,綜合運(yùn)用監(jiān)管措施、行政處罰、市場(chǎng)禁入、失信懲戒、重大違法強(qiáng)制退市等行政措施,用好集體訴訟、支持訴訟和刑事手段,對(duì)違法者形成疊加打擊效應(yīng)。
提升執(zhí)法透明度、做到執(zhí)法“零容忍”
全面加強(qiáng)監(jiān)管形勢(shì)下,稽查執(zhí)法將承擔(dān)更重使命、面臨更大挑戰(zhàn)。李明表示,凈化市場(chǎng)生態(tài)、維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行、保障資本市場(chǎng)樞紐功能發(fā)揮,是稽查執(zhí)法義不容辭的責(zé)任。
在案件查辦方面,證監(jiān)會(huì)將更加聚焦欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)占用擔(dān)保、違規(guī)減持、擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為,密切盯防并嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等影響市場(chǎng)正常秩序的違法行為,為投資者入市提供良好的市場(chǎng)秩序,使投資者投資時(shí)有信心、有恒心。
針對(duì)市場(chǎng)高度關(guān)注的案件,證監(jiān)會(huì)將主動(dòng)通報(bào)工作進(jìn)展與處罰結(jié)果,并及時(shí)發(fā)布類案情況、執(zhí)法綜述,提升執(zhí)法透明度。同時(shí),還將充分利用公安、檢察駐會(huì)辦公、溝通便利的機(jī)制優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)與相關(guān)部委的協(xié)作配合,在信息通報(bào)、形勢(shì)分析、案件辦理等方面加強(qiáng)聯(lián)動(dòng),依靠各方面的共同努力把“零容忍”執(zhí)法毫不動(dòng)搖、一以貫之地執(zhí)行到位。
“我們還要充分發(fā)揮稽查執(zhí)法的‘懲罰’‘教育’‘治理’三重功能,不是僅僅一罰了之?!崩蠲髡f,更要及時(shí)發(fā)現(xiàn)監(jiān)管漏洞、促進(jìn)制度完善,以罰促改,以罰促管,注重在懲罰之后努力實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)生態(tài)的涵養(yǎng)和修復(fù)。
持續(xù)加強(qiáng)IPO全鏈條把關(guān)
近日,有媒體報(bào)道IPO要倒查10年。嚴(yán)伯進(jìn)表示,防范打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行是一個(gè)持續(xù)的過程,目前沒有IPO倒查10年的安排。
嚴(yán)伯進(jìn)表示,無論是在審的擬上市企業(yè),還是已經(jīng)上市的企業(yè),無論是什么時(shí)候上市的企業(yè),都要受到證監(jiān)會(huì)持續(xù)嚴(yán)格監(jiān)管。在發(fā)行上市監(jiān)管工作中,證監(jiān)會(huì)正在持續(xù)加強(qiáng)全鏈條把關(guān),嚴(yán)審重罰財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行。證監(jiān)會(huì)也將大幅提高擬上市企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查比例,以上市公司質(zhì)量的提升回應(yīng)投資者的關(guān)切。(劉羽佳、劉慧、陳佳媛)
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