2月20日,上交所、深交所發(fā)文對(duì)寧波靈均實(shí)施暫停、限制交易措施并啟動(dòng)公開(kāi)譴責(zé)程序。
上交所對(duì)寧波靈均實(shí)施暫停交易措施并啟動(dòng)公開(kāi)譴責(zé)程序
2月19日,上交所在交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn),9:30:00至9:31:00,寧波靈均投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波靈均)管理的多個(gè)產(chǎn)品大量賣出滬市股票合計(jì)11.95億元,其間上證指數(shù)短時(shí)快速下挫。經(jīng)查明,寧波靈均上述交易違反了《上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《交易規(guī)則》)第7.2條第(六)項(xiàng)“通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易,影響上交所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序”規(guī)定。
根據(jù)《交易規(guī)則》第7.8條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定,上交所決定,從2024年2月20日起至2024年2月22日止對(duì)寧波靈均管理的相關(guān)產(chǎn)品連續(xù)實(shí)施暫停投資者賬戶交易的監(jiān)管措施,即暫停相關(guān)產(chǎn)品賬戶在上述期間在上交所上市交易的所有股票交易,同時(shí)啟動(dòng)對(duì)寧波靈均予以公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分程序。
深交所對(duì)寧波靈均限制交易并啟動(dòng)公開(kāi)譴責(zé)程序
2月19日,深交所在交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn),9:30:00至9:30:42,寧波靈均投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)名下多個(gè)證券賬戶通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成交易指令、短時(shí)間內(nèi)集中大量下單,賣出深市股票合計(jì)13.72億元,其間深證成指快速下挫,影響了正常交易秩序,構(gòu)成了《深圳證券交易所交易規(guī)則》第6.2條第六項(xiàng)規(guī)定的異常交易行為。今年以來(lái),寧波靈均名下證券賬戶已多次因異常交易行為被深交所采取書(shū)面警示等監(jiān)管措施,但其仍未改正,繼續(xù)發(fā)生異常交易行為。
根據(jù)深交所《限制交易實(shí)施細(xì)則》《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定,深交所決定,從2024年2月20日起至2024年2月22日止對(duì)寧波靈均名下相關(guān)證券賬戶采取限制交易措施,限制其在上述期間買賣在深交所上市交易的所有股票,并啟動(dòng)對(duì)寧波靈均公開(kāi)譴責(zé)紀(jì)律處分的程序。
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