中新社北京11月10日電 (記者 陳康亮)中國(guó)證監(jiān)會(huì)10日發(fā)布消息稱(chēng),證監(jiān)會(huì)對(duì)《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》(下稱(chēng)《檢查規(guī)定》)進(jìn)行了修訂,向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示,此舉旨在進(jìn)一步強(qiáng)化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管,督促保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。
自2021年1月《檢查規(guī)定》發(fā)布以來(lái),證監(jiān)會(huì)累計(jì)對(duì)95家首發(fā)企業(yè)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,對(duì)信息披露質(zhì)量存在嚴(yán)重問(wèn)題的企業(yè)從嚴(yán)采取監(jiān)管措施。
上述負(fù)責(zé)人表示,總體來(lái)看,現(xiàn)場(chǎng)檢查作為首次公開(kāi)發(fā)行(IPO)全鏈條監(jiān)管的重要手段及書(shū)面審核問(wèn)詢的有效補(bǔ)充,對(duì)督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量,引導(dǎo)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。但從制度運(yùn)行情況看,當(dāng)前檢查中還存在個(gè)別檢查對(duì)象隨意撤回發(fā)行申請(qǐng)或消極配合檢查工作等情形,需要進(jìn)一步強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求,壓實(shí)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。
今年2月,全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制平穩(wěn)落地。在總結(jié)試點(diǎn)注冊(cè)制以來(lái)現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,證監(jiān)會(huì)對(duì)《檢查規(guī)定》進(jìn)行了全面修訂,主要涉及以下方面:
一是強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”。對(duì)檢查后申請(qǐng)撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類(lèi)問(wèn)題、拒絕阻礙檢查等行為實(shí)施更為嚴(yán)格的制度約束。二是規(guī)范檢查操作。進(jìn)一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進(jìn)以及檢查后處理的具體程序及要求,統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn),提高檢查規(guī)范性。三是對(duì)《檢查規(guī)定》中部分適用于核準(zhǔn)制的表述進(jìn)行調(diào)整。
此外,當(dāng)天證監(jiān)會(huì)還就《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定(修訂草案征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)。(完)
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