記者14日從中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下，中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》，進一步優(yōu)化證券公司債券業(yè)務(wù)評價指標(biāo)體系，加強債券承銷分類監(jiān)管。
證監(jiān)會資料圖
據(jù)介紹，2020年，中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》，從制度與人員保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實效、服務(wù)國家戰(zhàn)略等五方面對證券公司開展評價，在推動證券公司規(guī)范債券執(zhí)業(yè)方面發(fā)揮了積極作用。
此次修訂，進一步聚焦注冊制下提升債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量內(nèi)涵和要求，對評價指標(biāo)體系進行了全面優(yōu)化，實現(xiàn)了對證券公司債券執(zhí)業(yè)行為的全方位、全鏈條的監(jiān)管評價。評價辦法堅持問題導(dǎo)向，突出監(jiān)管與市場引導(dǎo)并重，旨在推動證券公司強化債券業(yè)務(wù)全流程規(guī)范管理，進一步夯實注冊制下證券公司的“看門人”責(zé)任。
同時，按照統(tǒng)一公司債券和企業(yè)債券、促進協(xié)同發(fā)展的思路，此次評價辦法修訂，將企業(yè)債券中介機構(gòu)分類評價一并納入，實現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范。按照企業(yè)債券職責(zé)劃轉(zhuǎn)過渡期安排，2023年企業(yè)債券中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)評價標(biāo)準(zhǔn)、工作流程和機制保持不變，相關(guān)工作正在推進中。明年企業(yè)債券相關(guān)中介機構(gòu)將統(tǒng)一納入評價范圍。
證監(jiān)會表示，將指導(dǎo)中國證券業(yè)協(xié)會等相關(guān)單位按照評價辦法相關(guān)要求，穩(wěn)妥開展證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作，同時，加強分類評價結(jié)果運用，引導(dǎo)證券公司不斷提升債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量，進一步增強債券市場服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的能力。（記者劉羽佳）
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