記者14日從中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)獲悉,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》,進(jìn)一步優(yōu)化證券公司債券業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,加強(qiáng)債券承銷分類監(jiān)管。
證監(jiān)會(huì)資料圖
據(jù)介紹,2020年,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法(試行)》,從制度與人員保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略等五方面對(duì)證券公司開展評(píng)價(jià),在推動(dòng)證券公司規(guī)范債券執(zhí)業(yè)方面發(fā)揮了積極作用。
此次修訂,進(jìn)一步聚焦注冊(cè)制下提升債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量?jī)?nèi)涵和要求,對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了全面優(yōu)化,實(shí)現(xiàn)了對(duì)證券公司債券執(zhí)業(yè)行為的全方位、全鏈條的監(jiān)管評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)辦法堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向,突出監(jiān)管與市場(chǎng)引導(dǎo)并重,旨在推動(dòng)證券公司強(qiáng)化債券業(yè)務(wù)全流程規(guī)范管理,進(jìn)一步夯實(shí)注冊(cè)制下證券公司的“看門人”責(zé)任。
同時(shí),按照統(tǒng)一公司債券和企業(yè)債券、促進(jìn)協(xié)同發(fā)展的思路,此次評(píng)價(jià)辦法修訂,將企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)分類評(píng)價(jià)一并納入,實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范。按照企業(yè)債券職責(zé)劃轉(zhuǎn)過(guò)渡期安排,2023年企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、工作流程和機(jī)制保持不變,相關(guān)工作正在推進(jìn)中。明年企業(yè)債券相關(guān)中介機(jī)構(gòu)將統(tǒng)一納入評(píng)價(jià)范圍。
證監(jiān)會(huì)表示,將指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)單位按照評(píng)價(jià)辦法相關(guān)要求,穩(wěn)妥開展證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作,同時(shí),加強(qiáng)分類評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用,引導(dǎo)證券公司不斷提升債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量,進(jìn)一步增強(qiáng)債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的能力。(記者劉羽佳)
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