色婷婷色综合激情国产日韩,国产在线麻豆精品,日韩亚洲专区在线电影,av777,午夜色站,亚洲第一网站在线观看,国内偷自第一二三区

客戶端
官方微信
官方微博
今日頭條
北疆觀察
數(shù)字報(bào)刊
北疆新聞 > 國(guó)內(nèi) > 正文
三家證券交易所年內(nèi)已開(kāi)116張罰單 信息披露違規(guī)高居首位
2022年02月09日 11:39 來(lái)源:證券日?qǐng)?bào) 關(guān)燈

  開(kāi)年以來(lái),資本市場(chǎng)延續(xù)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)。2月8日,滬深交易所對(duì)4家上市公司開(kāi)出罰單。其中,深交所對(duì)3家上市公司出具監(jiān)管函,原因?yàn)橛H屬構(gòu)成短線交易以及未就相關(guān)關(guān)聯(lián)交易履行審議程序和信息披露義務(wù);上交所對(duì)1家公司出現(xiàn)控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金等問(wèn)題予以監(jiān)管警示。

  據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理,截至2月8日截稿,今年滬深北交易所已開(kāi)出116張罰單,其中上交所48張、深交所67張、北交所1張。從監(jiān)管類型來(lái)看,上交所開(kāi)出19份監(jiān)管工作函、16份監(jiān)管警示、8份通報(bào)批評(píng)、3份公開(kāi)譴責(zé)、2份公開(kāi)認(rèn)定;深交所開(kāi)出45份監(jiān)管函、12份通報(bào)批評(píng)、8份公開(kāi)譴責(zé)、2份公開(kāi)認(rèn)定;北交所開(kāi)出1份警示函。從處分對(duì)象來(lái)看,涉及上市公司及控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等。

  記者梳理監(jiān)管處罰事由發(fā)現(xiàn),信息披露違規(guī)高居首位,財(cái)務(wù)違規(guī)、證券交易違規(guī),以及公司運(yùn)作、治理違規(guī)等也是多數(shù)上市公司及相關(guān)人員的犯規(guī)項(xiàng)。

  例如,1月28日,上交所連發(fā)10張罰單,其中兩家上市公司及相關(guān)人員因財(cái)務(wù)信息、關(guān)聯(lián)交易等信息披露違規(guī)問(wèn)題被罰。

  同日,深市3家上市公司及相關(guān)人員均因信息披露違規(guī)領(lǐng)罰單。具體違規(guī)行為包括:收到與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助,但未及時(shí)履行信息披露義務(wù);未在減持行為發(fā)生前披露減持計(jì)劃;相關(guān)擔(dān)保未履行信息披露義務(wù)等。

  1月21日,北交所對(duì)1家公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施,公司違規(guī)事實(shí)包括未能及時(shí)、準(zhǔn)確披露相關(guān)重大事項(xiàng)等。

  此外,虎年春節(jié)后的兩個(gè)交易日里,滬深交易所連發(fā)8張罰單,對(duì)7家上市公司及相關(guān)人員給予通報(bào)批評(píng)、監(jiān)管警示等。其中,4家公司因關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問(wèn)題領(lǐng)罰,主要違規(guī)行為包括:上市公司控股股東、實(shí)際控制人違反誠(chéng)實(shí)信用原則,利用對(duì)公司的控制地位,直接占用上市公司資金;為關(guān)聯(lián)方提供資金拆借、墊付費(fèi)用等;通過(guò)預(yù)付款、保證金、司法劃扣、擔(dān)保劃扣等形式非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金等。

  上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師李睿對(duì)記者表示,長(zhǎng)期以來(lái),部分上市公司的大股東憑借對(duì)上市公司的絕對(duì)控制地位,利用種種手段占用上市公司資金,導(dǎo)致上市公司淪為空殼,嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng),侵害中小股東合法權(quán)益,違背上市公司獨(dú)立性原則和股東的誠(chéng)信義務(wù)。

  “大股東非經(jīng)營(yíng)性占用,是我國(guó)公司治理中大股東濫用控制權(quán)的情形之一,始終是資本市場(chǎng)不可觸碰的監(jiān)管紅線。”李睿認(rèn)為,今年滬深交易所對(duì)非經(jīng)營(yíng)性資金占用的集中處罰,體現(xiàn)了監(jiān)管的高壓態(tài)勢(shì),旨在引導(dǎo)上市公司建立防范大股東權(quán)力濫用的約束機(jī)制,完善公司治理,加大對(duì)中小投資者保護(hù),建設(shè)健全發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)。

  此外,公司運(yùn)作、治理違規(guī)也是上市公司及相關(guān)人員受罰的主要原因之一。例如,多家上市公司因印章管理不規(guī)范、三會(huì)資料不完整、董事薪酬發(fā)放無(wú)書面依據(jù)及對(duì)外擔(dān)保不符合程序等違規(guī)行為,被滬深交易所出具監(jiān)管函。

  國(guó)浩律師(上海)事務(wù)所律師朱奕奕對(duì)記者表示,強(qiáng)監(jiān)管有利于震懾資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為主體,督促、落實(shí)信息披露義務(wù),防范金融風(fēng)險(xiǎn)、保障投資者合法權(quán)益,切實(shí)提高資本市場(chǎng)上市主體質(zhì)量,維護(hù)市場(chǎng)秩序,促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。上市公司及其相關(guān)人員應(yīng)樹立對(duì)監(jiān)管“紅線”的敬畏,自覺(jué)遵守相關(guān)法律法規(guī),確保所披露信息的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí),規(guī)范公司運(yùn)作和治理,公平交易,言行舉止符合規(guī)范。

  “隨著全面注冊(cè)制改革的穩(wěn)步推進(jìn),如何合法合規(guī)地進(jìn)行信息披露成了上市公司的必修課。”川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長(zhǎng)陳靂表示,重罰的主要目的是為了呵護(hù)市場(chǎng),維護(hù)公平公正,這有利于上市公司加強(qiáng)管理水平,實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。未來(lái),上市公司更需規(guī)范言行、合法經(jīng)營(yíng),不斷加強(qiáng)主要經(jīng)營(yíng)管理者的市場(chǎng)教育宣導(dǎo),做好投資者保護(hù)工作。

編輯:劉嬙
148

北疆新聞版權(quán)與免責(zé)聲明:

一、凡本站中注明“來(lái)源:北疆新聞”的所有文字、圖片和音視頻,版權(quán)均屬北疆新聞所有,轉(zhuǎn)載時(shí)必須注明“來(lái)源:北疆新聞”,并附上原文鏈接。

二、凡來(lái)源非北疆新聞的新聞(作品)只代表本網(wǎng)傳播該消息,并不代表贊同其觀點(diǎn)。

如因作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問(wèn)題需要同本網(wǎng)聯(lián)系的,請(qǐng)?jiān)谝?jiàn)網(wǎng)后30日內(nèi)進(jìn)行,聯(lián)系郵箱:bjwmaster@163.com。

大漠秘境 夢(mèng)幻峽谷

版權(quán)聲明:北疆新聞版權(quán)所有,未經(jīng)書面授權(quán),不得轉(zhuǎn)載或建立鏡像,違者依法必究。 本站違法和不良信息舉報(bào)電話:15648148811蒙ICP備16001043號(hào)-1

Copyright © 2016- 北疆新聞網(wǎng) All Rights Reserved互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證:15120200009-1蒙公網(wǎng)安備:15010502001245