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3月15日，證監(jiān)會集中發(fā)布《關于嚴把發(fā)行上市準入關 從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》《關于加強上市公司監(jiān)管的意見（試行）》《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管 加快推進建設一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》以及《關于落實政治過硬能力過硬作風過硬標準 全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設的意見》四項文件。證監(jiān)會副主席李超表示，這四項文件是一個有機整體，從發(fā)行準入、上市公司持續(xù)監(jiān)管、中介機構(gòu)監(jiān)管等各方面系統(tǒng)性提出政策措施，突出“強本強基”和“嚴監(jiān)嚴管”。

集中發(fā)布四項政策文件有何意義？政策“組合拳”如何強監(jiān)管、促發(fā)展？打擊資本市場新型腐敗隱性腐敗難點在哪？一起來看。

八項政策措施嚴把發(fā)行上市準入關

首先來關注證監(jiān)會集中發(fā)布四項政策的相關內(nèi)容。在證監(jiān)會15日發(fā)布的《關于嚴把發(fā)行上市準入關 從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》中，著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量，提出了八項政策措施。

一是嚴把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量。

二是壓實中介機構(gòu)看門人責任。

三是突出交易所審核主體責任。

四是強化證監(jiān)會派出機構(gòu)在地監(jiān)管責任。

五是堅決履行證監(jiān)會機關全鏈條統(tǒng)籌職責。

六是優(yōu)化多層次資本市場功能銜接。

七是規(guī)范引導資本健康發(fā)展。

八是健全全鏈條監(jiān)督問責體系。

構(gòu)建打擊財務造假的綜合懲防體系

中國證監(jiān)會相關負責人表示，未來將重點打擊包括長期系統(tǒng)性造假和第三方配合造假、欺詐發(fā)行股票債券等在內(nèi)的五類行為。中國證監(jiān)會將會同各地區(qū)各部門增強合力，構(gòu)建打擊財務造假的綜合懲防體系。

中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司監(jiān)管司司長 郭瑞明：刑事方面，我們要用好公安、檢察機關派駐證監(jiān)會的體制優(yōu)勢，聯(lián)合查處一批典型惡性案件。民事方面，主要是讓受到造假損失的投資者能夠獲得賠償，這樣有利于大幅提高造假的違法成本，比如說先行賠付，支持投資者起訴，行政執(zhí)法當事人承諾這些制度，我們都要推出更多案例落地。對于主要責任人，堅決市場禁入。財務造假，觸及重大違法強制退市標準的，堅決退市。

按實質(zhì)重于形式原則 全面防范繞道減持

針對市場廣泛關注的上市公司高價發(fā)行后違規(guī)進行曲線減持的行為，中國證監(jiān)會相關負責人表示，將全面完善減持規(guī)則體系，按照實質(zhì)重于形式的原則，多措并舉全面防范繞道減持。

鞏固恢復市場信心 嚴厲打擊違法行為

3月15日的發(fā)布會上，證監(jiān)會表示，堅持目標導向、問題導向，牢牢把握強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，落實監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，著重突出“強本強基”和“嚴監(jiān)嚴管”。集中發(fā)布四項政策文件有何意義？證監(jiān)會政策“組合拳”如何強監(jiān)管促發(fā)展？一起來聽聽中國人民大學國家金融研究院院長吳曉求的解讀。

中國人民大學國家金融研究院院長 吳曉求：中國證監(jiān)會3月15日出臺了一系列的政策，這個政策最重要的功能是要實現(xiàn)公開、公平、公正的這樣一個精神。當前我們的市場還是面臨著繼續(xù)鞏固恢復市場信心，這對當前來說是非常重要的。但是凈化環(huán)境讓投資者有預期有信心是非常重要。所以我們還是在這IPO環(huán)節(jié)，一定是要嚴把入口關。對于那些欺詐上市的企業(yè)，我們要給予嚴厲的打擊。我們要實行申報及擔責的這樣一個基本的原則。也督促中介機構(gòu)必須履行自己的職責，要保持自己的功能性，確保IPO企業(yè)的一個符合市場的原則，同時也對包括減持，包括轉(zhuǎn)融通都做了明確的規(guī)定，這些都是很重要的，就是要恢復市場信心，這個是擺在第一位的。我想未來我們?nèi)匀皇菆允囟唐诜€(wěn)定市場和長期推動制度改革并舉，未來是我們兩項非常重要的任務。

打擊資本市場新型腐敗、隱性腐敗問題

證監(jiān)會集中發(fā)布的這四個文件中，最后一個是關于自身建設的文件，中國證監(jiān)會副主席李超表示，在持續(xù)深入推進全面從嚴治黨、黨風廉政建設和反腐敗斗爭方面，中國證監(jiān)會將從不敢腐、不能腐、不想腐三個方面一體推進、持續(xù)發(fā)力。

李超表示，發(fā)行審核領域是腐敗高發(fā)領域，市場高度關注，中國證監(jiān)會堅決打擊棄守監(jiān)管職責、破壞監(jiān)管秩序、制造金融風險、侵害中小投資者權(quán)益等資本市場新型腐敗和隱性腐敗問題。

中國證券監(jiān)督管理委員會副主席 李超：深化“不能腐”的約束力，關鍵靠制度，針對案件反映出的“期權(quán)腐敗”“影子股東”等腐敗行為新特點，從強化制度供給，加強穿透監(jiān)管等多個維度健全監(jiān)管體系，加強監(jiān)管透明度建設，堅持以公開促監(jiān)督、促規(guī)范，從源頭上消除權(quán)力尋租空間。

四項政策文件 “嚴”字當頭

據(jù)介紹，這次集中發(fā)布的四項政策文件，雖然側(cè)重點各有不同，但都突出一個“嚴”字。對擬上市企業(yè)、上市公司、證券基金經(jīng)營機構(gòu)、會計師事務所、私募機構(gòu)等主要市場主體以及證監(jiān)會機關、派出機構(gòu)、交易所全面覆蓋，嚴字當頭，一嚴到底。這次制定的《關于落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設的意見》更是突出嚴字當頭、直面問題、刀刃向內(nèi)。