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記者觀察:凈化證券發(fā)審領(lǐng)域政治生態(tài)
2023年12月03日 22:50 來(lái)源:中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào) 關(guān)燈

  11月14日,中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組、湖南省監(jiān)察委員會(huì)發(fā)布消息,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)原黨委書(shū)記、會(huì)長(zhǎng)安青松接受審查調(diào)查。通報(bào)顯示,安青松先后在中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部和青島、天津證監(jiān)局等多家單位擔(dān)任重要職務(wù)。

  駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志告訴記者,在中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委統(tǒng)一部署下,駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組開(kāi)展證券發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗問(wèn)題專項(xiàng)治理,組建專項(xiàng)工作組,與有關(guān)地方紀(jì)委監(jiān)委深化運(yùn)用“室組地”聯(lián)合辦案機(jī)制,集中力量查處了一批發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗案件。

  股票發(fā)行審核制度是有關(guān)部門依法對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資格進(jìn)行審核,審查其股票的發(fā)行是否符合有關(guān)規(guī)定,決定公司是否能公開(kāi)發(fā)行股票的法律制度。自1993年國(guó)務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》以來(lái),我國(guó)證券市場(chǎng)先后經(jīng)歷了審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制三種發(fā)行審核制度。

  “在股票發(fā)行核準(zhǔn)制下,發(fā)行審核直接決定了企業(yè)能否上市、能否融資,易導(dǎo)致權(quán)力尋租?!瘪v證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志介紹,證券發(fā)行審核領(lǐng)域公權(quán)力集中、廉政風(fēng)險(xiǎn)突出、社會(huì)反映強(qiáng)烈,是證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)腐敗問(wèn)題的高發(fā)區(qū),過(guò)去長(zhǎng)期未能得到有效根治,由此帶來(lái)的政商勾連、腐敗與風(fēng)險(xiǎn)交織等問(wèn)題突出。

  手段復(fù)雜隱蔽、往往通過(guò)投資或理財(cái)?shù)确绞骄鹑〔环ɡ?,是發(fā)行審核領(lǐng)域違紀(jì)違法問(wèn)題的一個(gè)重要特點(diǎn)?!拔覀?cè)诓檗k中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部原副主任、會(huì)計(jì)部原主任王宗成案時(shí),發(fā)現(xiàn)其以虛假投資理財(cái)?shù)姆绞铰裨O(shè)‘錢袋子’,大搞期權(quán)腐敗?!庇浾咴诓稍L中了解到,駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組在專項(xiàng)治理中發(fā)現(xiàn),還存在利用職務(wù)便利通過(guò)“影子股東”投資入股擬上市公司非法牟利等多種形式,權(quán)錢交易手段日趨多樣隱蔽。

  從查處問(wèn)題來(lái)看,政商“旋轉(zhuǎn)門”、“逃逸式離職”問(wèn)題在發(fā)行審核領(lǐng)域同樣較為突出。駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志介紹,監(jiān)管干部之所以能成為市場(chǎng)上的“香餑餑”,既有本身專業(yè)能力原因,更在于公職人員在職期間履行公權(quán)力形成的所謂“職務(wù)身份價(jià)值”,這些價(jià)值在離職后依然能夠產(chǎn)生影響力,被帶到市場(chǎng)“發(fā)揮余熱”。

  記者了解到,自2021年專項(xiàng)治理開(kāi)展以來(lái),從證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)發(fā)行監(jiān)管部到證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所,從在職人員到離職干部再到市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員,深挖細(xì)查各種新型腐敗和隱性腐敗并進(jìn)行重點(diǎn)打擊,不斷凈化發(fā)審領(lǐng)域政治生態(tài)。

  “專項(xiàng)治理打通發(fā)行審核全鏈條各層級(jí)、各環(huán)節(jié),查處的對(duì)象既有‘一把手’和領(lǐng)導(dǎo)班子成員等‘關(guān)鍵少數(shù)’,也有原發(fā)審委委員和基層發(fā)行審核員,既有在職干部,也有離職干部,涉及證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、證券交易所以及資本市場(chǎng)主體?!瘪v證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志介紹,以查辦案件為抓手,聚焦股票發(fā)行注冊(cè)制改革等黨中央重大決策部署落實(shí)落地加強(qiáng)政治監(jiān)督,推動(dòng)提升證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)一體推進(jìn)“三不腐”治理效能。

  在對(duì)證監(jiān)會(huì)發(fā)行、上市等重點(diǎn)單位部門強(qiáng)化監(jiān)督基礎(chǔ)上,駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組分析總結(jié)發(fā)行審核公權(quán)力運(yùn)行規(guī)律和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),以個(gè)案辦理推動(dòng)新型腐敗治理。同時(shí),聚焦對(duì)監(jiān)管干部離職后的“余熱”降溫,向證監(jiān)會(huì)黨委和有關(guān)單位部門發(fā)出監(jiān)督意見(jiàn)和工作提醒,督促證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)深入摸底排查離職人員去向,健全完善干部管理監(jiān)督制度體系,嚴(yán)格規(guī)范在職干部與離職人員交往行為,強(qiáng)化對(duì)離職人員入股擬上市企業(yè)穿透核查和從嚴(yán)監(jiān)管,堅(jiān)決防止“離崗即脫管”等問(wèn)題產(chǎn)生?!敖?jīng)過(guò)系統(tǒng)治理,證監(jiān)會(huì)干部離職逐年減少,干部離職后到監(jiān)管對(duì)象任職情況得到有效整治?!?/p>

  今年2月,經(jīng)過(guò)4年改革試點(diǎn),證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)制度規(guī)則。圍繞做實(shí)以案促改“后半篇文章”,駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組根據(jù)注冊(cè)制改革下公權(quán)力運(yùn)行變化特點(diǎn),持續(xù)強(qiáng)化對(duì)滬深證券交易所的駐點(diǎn)監(jiān)督,把派駐監(jiān)督探頭前移到發(fā)行審核一線,更好推動(dòng)專項(xiàng)治理、建制執(zhí)制一體發(fā)力。

  “我們及時(shí)總結(jié)發(fā)行審核領(lǐng)域案件查辦經(jīng)驗(yàn),提出了一系列對(duì)發(fā)審委、上市委、并購(gòu)重組委委員從嚴(yán)管理的監(jiān)督意見(jiàn)?!瘪v證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志介紹,緊盯上市委委員,從制度制定、人員構(gòu)成、人員遴選、履職管理等開(kāi)展全流程監(jiān)督,督促證監(jiān)會(huì)及滬深證券交易所加快發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型,建立證券發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的獨(dú)立復(fù)核監(jiān)督機(jī)制。推動(dòng)組織人事等部門深刻汲取原發(fā)審委委員案件教訓(xùn),深化上市委、并購(gòu)重組委委員管理體制改革,健全完善制度機(jī)制,堅(jiān)決暫停、取消不合適人選資格。

  在加大案件查處力度的同時(shí),駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組將弘揚(yáng)新風(fēng)正氣擺在更加突出位置。會(huì)同證監(jiān)會(huì)黨委深入開(kāi)展警示教育,拍攝多部專題片并組織證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)全員集中觀看,觀看人數(shù)累計(jì)超過(guò)7萬(wàn)人次。同時(shí),建設(shè)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)廉政教育基地,深刻剖析近年查辦的典型案件,突出監(jiān)管機(jī)構(gòu)廉潔文化教育,引導(dǎo)監(jiān)管干部筑牢崇廉拒腐思想防線、厚植金融報(bào)國(guó)情懷。

  “經(jīng)過(guò)專項(xiàng)治理,嚴(yán)懲證券發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗問(wèn)題,堅(jiān)決遏制核準(zhǔn)制下腐敗問(wèn)題向注冊(cè)制下沉蔓延,為更好發(fā)揮資本市場(chǎng)功能作用、建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)起到積極作用?!瘪v證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志表示,當(dāng)前腐敗存量還沒(méi)有清底,增量還有發(fā)生,接下來(lái),駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組將牢記派駐監(jiān)督職責(zé)使命,按照黨中央、中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委統(tǒng)一部署,持續(xù)發(fā)力加強(qiáng)“不敢腐”的震懾,嚴(yán)肅查處破壞市場(chǎng)秩序、侵害群眾利益、棄守監(jiān)管職責(zé)以及金融風(fēng)險(xiǎn)背后的腐敗問(wèn)題,從嚴(yán)從實(shí)扎牢“不能腐”的籠子,引導(dǎo)增強(qiáng)“不想腐”的自覺(jué),更好保障資本市場(chǎng)在服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化中實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

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編輯:方琳
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